Il 10 gennaio 2025, l’Office of Foreign Asset Control (“OFAC”) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti ha adottato nuove misure sanzionatorie significative nei confronti della Russia e del Venezuela. Tali misure includono nuove designazioni, l’emissione di nuove licenze generali, e la revoca di altre, l’aggiornamento delle principali liste sanzionatorie e la pubblicazione di nuove linee guida (Frequently Asked Questions, “FAQs”). Di seguito una panoramica degli aggiornamenti più significativi nei confronti della Russia.

Nel contesto del regime sanzionatorio contro la Russia, l’OFAC ha inserito all’interno della Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (“SDN List”) numerosi individui, entità, e navi di diverse nazionalità, ai sensi degli Executive Order (“EO”) 14024 e 13662. Fra queste nuove designazioni spiccano, in particolare quelle di NIS Ad Novi Sad, Gazprom Neft e Surgutneftegas. Le designazioni nella SDN List comportano in primo luogo il congelamento dei beni e delle risorse economiche appartenenti ai soggetti e alle entità designate e soggetti alla giurisdizione USA; inoltre, espongono gli operatori bancari e commerciali non statunitensi, dunque anche europei e italiani, al rischio di incorrere in sanzioni extraterritoriali US in caso di transazioni o rapporti commerciali con i soggetti designati.

• Decisioni OFAC ai sensi degli Executive Order 14024 e 14071 

Tra le importanti nuove decisioni emesse dall’OFAC troviamo le seguenti:

• Sezione 1(a)(i) dell’EO 14024. Come noto, ai sensi dell’EO 14024 il governo statunitense può sottoporre alla misura del congelamento individui ed entità che facilitino o partecipino ad attività estere dannose della Russia ivi specificamente indicate.  Con la decisione del 10 gennaio 2025, tra i settori soggetti a divieto e, dunque, a rischio sanzionatorio, è stato introdotto il “settore energetico dell’economia della Federazione Russa”.  
• Sezione 1(a)(ii) dell’EO 14071. L’EO 14071 stabilisce il divieto di nuovi investimenti nonché proibisce l’esportazione, la riesportazione, la vendita o la fornitura di determinati servizi da parte di cittadini ed entità statunitensi a favore di persone che si trovano nella Federazione Russa. Dopo un periodo di salvaguardia temporale che scadrà il 27 febbraio 2025, i divieti dell’EO in parola si applicheranno anche ai servizi petroliferi, salvo eccezioni di legge o apposita autorizzazione dell’OFAC. Le eccezioni già previste riguardano (i) gli isotopi petroliferi utilizzati per usi medici o ambientali; (ii) il trasporto marittimo di petrolio greggio e prodotti petroliferi russi, se acquistati entro i limiti di prezzo stabiliti, e (iii) i servizi connessi alla chiusura o alla cessione di entità site in Russia, non possedute o controllate da soggetti russi.  

• Nuove General License relative alla Russia

L’OFAC ha pubblicato e aggiornato diverse General License (“GL”), di seguito sinteticamente riportate:

• General License 8L: autorizza, fino alle ore 00:01 del 12 marzo 2025, tutte le transazioni vietate dall’EO 14024 che coinvolgano uno o più entità menzionate nella GL 8L, tra cui VTB Bank, Rosbank e Sberbank, purché siano incidentali e necessarie alla cessazione graduale di qualsiasi transazione relativa al settore energetico russo. 
• General License 115A: permette, fino alle ore 00:01 del 30 giugno 2025, di svolgere determinate transazioni vietate dall’EO 14024, che coinvolgano i soggetti elencati nella GL 115, quali ad esempio Gazprombank e VTB Bank, purché relative a progetti nucleari civili esistenti.
• General License 117: la licenza autorizza, fino alle ore 00:01 del 27 febbraio 2025, le transazioni proibite dall’EO 14024, qualora incidentali e necessarie alla chiusura di qualsiasi transazione che coinvolga Gazprom Neft, Surgutneftegas e/o le altre entità bloccate a partire dal 10 gennaio 2025, ed elencate nell’Allegato della GL 117.
• General License 118: fino alle ore 00:01 del 27 febbraio 2025, sono autorizzate tutte le transazioni normalmente vietate dall’EO 14024, incidentali e necessarie al disinvestimento o al trasferimento di debiti, o strumenti di capitale emessi o garantiti dalle entità bloccate, elencate nella GL, a favore di una persona non statunitense. 
• General License 119: autorizza alcune transazioni, vietate dall’EO 14024, che coinvolgono l’entità PJSC Gazprom Neft in relazione a operazioni di missioni diplomatiche e consolari svolte al di fuori della Federazione Russa. L’autorizzazione, in vigore fino alle ore 00:01 del 27 febbraio 2025, è prevista anche per le entità possedute, direttamente o indirettamente, per una quota pari o superiore al 50% da Gazprom Neft.
• General License 120: autorizza, fino alle ore 00:01 del 27 febbraio 2025, le transazioni vietate dall’EO 14024, relative alla sicurezza, all’ambiente, e alla consegna e allo scarico di carichi che coinvolgono entità o navi bloccate, elencate nell’Allegato della GL, nonché le entità da queste possedute per una quota pari o superiore al 50%.
• General License 121: autorizza, fino alle ore 00:01 del 28 giugno 2025, le transazioni vietate dall’EO 14071 e correlate ai servizi petroliferi dei seguenti progetti: Caspian Pipeline Consortium, Tengizchevroil e Sakhalin-2.
  General License 26: a eccezione di quanto previsto dal paragrafo (b) della GL, sono autorizzate le transazioni vietate dall’EO 13662, che coinvolgano soggetti elencati nell’Allegato della GL, o entità in cui queste possiedano almeno il 50% delle partecipazioni, se tali autorizzazioni sono lecite ai sensi del Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations, 31 CFR part 587 (RuHSR), o perché soggette a licenza o perché al di fuori del suo perimetro applicativo. 

• Revoca della Licenza Generale 93

L’OFAC ha inoltre revocato la General License 93, la quale autorizzava le transazioni che coinvolgevano alcune navi Sovcomflot. Tale revoca segnala un inasprimento delle restrizioni nel settore marittimo e un aumento dei controlli sulle attività marittime collegate alla Russia.

• Nuove FAQ

L’OFAC ha pubblicato cinque nuove FAQ relative alla Russia (FAQs 1213 – 1217) e ha modificato 14 FAQ esistenti (FAQs 967, 976, 977, 978, 999, 1011, 1012, 1017, 1117, 1126, 1182, 1183, 1201, e 1203). Tali FAQ permettono di chiarire diversi aspetti legati alle citate General Licenses (i.e.  sull’applicazione delle nuove licenze generali; definizione del termine “settore energetico dell’economia della Federazione russa”; “servizi petroliferi” vietati ecc.).

Oltre alle misure mirate contro la Russia, l’OFAC ha previsto nuove misure destinate ad affrontare il conflitto in Ucraina, e ha anche disposto nuove misure sanzionatorie per il Venezuela.

Lo Studio Legale Padovan, che vanta un’esperienza ultradecennale nell’ambito delle sanzioni economiche internazionali nonché dell’ampia rete di collaboratori anche negli Stati Uniti, sono a disposizione delle imprese per fornire maggiori informazioni sulle nuove designazioni USA, restando pienamente a disposizione di imprese e istituti finanziari per fronteggiare qualsiasi difficoltà strategica e operativa con riferimento alle misure restrittive USA.