I. Aggiornamenti sanzioni contro Cuba
In data 3 settembre 2026, l’Office of Foreign Assets Control (“OFAC“) ha aggiornato la Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (“SDN List”), designando un individuo e cinque entità cubane ai sensi dell’Executive Order 14404.
Le misure rafforzano la strategia statunitense di aumentare la pressione sul regime cubano, confermando la crescente attenzione statunitense verso le reti economiche e finanziarie che sostengono le strutture statali cubane, con specifico focus sui comparti bancario, petrolifero, minerario e metallurgico.
Tra le designazioni di maggior rilievo notiamo quella del Banco Exterior de Cuba, istituto finanziario essenziale dell’economia cubana per la realizzazione delle transazioni con l’estero, designata ai sensi della Sezione 2(a)(i)(A) dell’Executive Order 14404 per aver operato ed operare alll’interno del settore finanziario dell’economia cubana.
Rilevanti risultano poi le designazioni di entità operanti nel settore minerario e dei metalli dell’economia cubana tra cui l’Empresa de servicios comandante rene ramos latour (Nicarotec), impresa cruciale nel supporto geologico e minerario nel settore cubano del nichel e l’Empresa importadora y abastecedora del niquel (CEXNI), un’impresa operante nel commercio estero e nella logistica che importa e fornisce materie prime, macchinari e attrezzature specializzati per l’industria cubana del nichel e del cobalto. All’interno del settore energetico cubano sono state designate anche Empresa importadora de abastecimiento para el petroleo (ABAPET), in quanto di proprietà dell’Union Cuba Petroleo (CUPET) e Comercial CUPET S.A.
Contestualmente alle nuove designazioni, OFAC ha emanato la Cuba General License No. 4A, che sostituisce integralmente la precedente General License No. 4 del 23 luglio 2026.
La GL 4A autorizza, le transazioni con persone fisiche o giuridiche designate ai sensi dell’E.O. 14404 normalmente incidenti e necessarie:
- alla conduzione dell’attività ufficiale di missioni diplomatiche o consolari di Paesi terzi situate a Cuba;
- al trattamento di trasferimenti di fondi e al mantenimento di conti per spese personali di dipendenti e familiari conviventi di tali missioni.
II. Aggiornamenti sanzioni contro Iran
In data 4 settembre 2026, l’Office of Foreign Assets Control (“OFAC”) ha aggiornato la Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (“SDN List”), designando la banca turca GOLDEN GLOBAL PORTFOY YONETIMI ANONIM SIRKETI (“Golden Global Bank”) e due sue controllate ai sensi dell’Executive Order 13902 che prevede sanzioni contro l’Iran. Secondo OFAC, tale istituto finanziario sarebbe stato costituito allo scopo di consentire alla rete del rahbar iraniano di trasferire in Turchia i ricavi petroliferi provenienti dalla Cina, per poi convertirli in contante e oro.
Il Dipartimento del Tesoro afferma inoltre che Golden Global Bank avrebbe consapevolmente offerto servizi di correspondent banking a istituzioni finanziarie iraniane, permettendo transazioni attraverso conti controllati dall’Islamic Revolutionary Guard Corps-Qods Force (“IRGC-QF”).
Contestualmente, l’OFAC ha rilasciato la Iran General License No. CC (“GL CC”), che consente, entro il 19 settembre 2026, la dismissione delle operazioni che coinvolgono i soggetti appena designati.
Le misure si inseriscono nella c.d. Operation Economic Outcast, iniziativa annunciata dal Segretario al Tesoro statunitense il 24 agosto 2026 e diretta a colpire le reti, i facilitatori e i canali finanziari utilizzati dall’Iran per generare entrate, trasferire fondi oltrefrontiera, eludere le sanzioni, commercializzare petrolio e finanziare attività terroristiche e gruppi proxy regionali. Secondo il Dipartimento del Tesoro, l’Iran ricorrerebbe a reti di shadow banking in più giurisdizioni, anche per ottenere accesso a relazioni di corrispondenza in dollari statunitensi.
III. Aggiornamenti delle sanzioni contro il Venezuela
In data 2 settembre 2026, l’OFAC ha emanato tre nuove autorizzazioni generali nell’ambito del programma sanzionatorio nei confronti del Venezuela: la Venezuela-related General License No. 51D (“GL 51D”), la General License No. 54C (“GL 54C”) e la General License No. 55A (“GL 55A”). Le licenze, efficaci immediatamente, modificano e sostituiscono integralmente le precedenti GL 51C, GL 54B e GL 55, ampliando e precisando il perimetro delle operazioni consentite nei settori venezuelani del carbone e dei minerali, incluso l’oro.
La General License 51D
La GL 51D sostituisce integralmente, dal 2 settembre 2026, la GL 51C del 27 agosto 2026. Essa autorizza le U.S. entity a realizzare le operazioni altrimenti vietate dalle Venezuela Sanctions Regulations (“VSR”, 31 CFR Part 591) che siano ordinariamente incidenti e necessarie all’esportazione, riesportazione, vendita, rivendita, fornitura, stoccaggio, acquisto, consegna o trasporto di carbone o minerali di origine venezuelana, incluso l’oro.
Tali operazioni sono consentite a patto che vengano rispettate due condizioni fondamentali: 1) che i contratti conclusi con il Governo venezuelano, Carbozulia, Minerven o le Minerven Entities devono prevedere che le controversie siano devolute a procedimenti di risoluzione delle controversie negli Stati Uniti, Regno Unito, Francia o Singapore; 2) che qualsiasi pagamento monetario a un soggetto designato— ad eccezione di imposte, permessi o diritti locali — deve essere effettuato sul Foreign Government Deposit Funds, come disciplinato dall’Executive Order 14373 del 9 gennaio 2026, oppure su un diverso conto indicato dal Dipartimento del Tesoro statunitense.
La GL 51D comprende operazioni che coinvolgano il Governo venezuelano, la società statale carbonifera Carbones del Zulia S.A. (“Carbozulia”), la società mineraria statale CVG Compañía General de Minería de Venezuela C.A. (“Minerven”) e le entità possedute da Minerven, direttamente o indirettamente, per almeno il 50%.
General License 54C
La GL 54C sostituisce integralmente, con effetto dal 2 settembre 2026, la GL 54B del 27 agosto 2026. Essa autorizza la fornitura, dagli Stati Uniti o da parte di una U.S. person, di beni, tecnologia, software e servizi ordinariamente incidenti e necessari alle attività di esplorazione, sviluppo, estrazione mineraria, estrazione, lavorazione, raffinazione, produzione di carbone e minerali, incluso l’oro, in Venezuela, purché:
- i contratti con Governo venezuelano, Carbozulia, Minerven e Minerven Entities alla previsione di un foro o meccanismo di risoluzione delle controversie negli Stati Uniti, nel Regno Unito, in Francia o a Singapore;
- I pagamenti monetari a soggetti bloccati, al netto di imposte, permessi e diritti locali, devono essere indirizzati al Foreign Government Deposit Funds o a un conto alternativamente indicato dal Dipartimento del Tesoro.
Diversamente dalla GL 51D, che concerne la circolazione commerciale di carbone e minerali di origine venezuelana già estratti, la GL 54C autorizza specificamente il supporto operativo alle attività svolte nel territorio venezuelano. L’autorizzazione può includere rapporti con il Governo venezuelano, Carbozulia, Minerven e le Minerven Entities.
L’OFAC chiarisce che rientrano nelle operazioni autorizzate:
- l’elaborazione di pagamenti;
- l’organizzazione di trasporti e servizi logistici, incluso il noleggio di navi;
- l’ottenimento di assicurazione marittima e copertura P&I;
- l’organizzazione di servizi portuali e terminalistici, anche quando interessino autorità portuali o terminal operator appartenenti al Governo venezuelano;
- la manutenzione delle operazioni carbonifere o minerarie;
- il ripristino, l’ammodernamento o la riparazione di beni utilizzati nelle attività di esplorazione, sviluppo, estrazione, lavorazione, raffinazione o produzione.
General License No. 55A
La GL 55A sostituisce, dal 2 settembre 2026, la GL 55 del 27 marzo 2026. Essa autorizza esclusivamente la negoziazione e la conclusione di contratti espressamente autorizzati da OFAC (“contingent contracts”) per nuovi investimenti nei settori venezuelani del carbone e dei minerali, incluso il settore aurifero.
La licenza non autorizza però l’esecuzione degli investimenti, né consente l’avvio effettivo delle attività economiche previste in tali contratti, contratto, in quanto tali attività devono essere separatamente autorizzati da OFAC.
In altri termini, la GL 55A permette di predisporre e sottoscrivere l’accordo, ma non di dare corso alle obbligazioni esecutive, effettuare investimenti o realizzare le attività operative contemplate, salvo successivo provvedimento autorizzativo.
La GL 55A consente di negoziare e concludere documentazione contrattuale relativa a nuove attività di esplorazione, sviluppo, estrazione mineraria, estrazione, lavorazione, raffinazione e produzione nei settori venezuelani del carbone e dei minerali e consente altresì di predisporre ampliamenti di attività esistenti e la costituzione di nuove joint venture o veicoli societari in Venezuela.
Sono autorizzate altresì la conclusione delle attività preliminari a queste operazioni, quali due diligence commerciale, legale, tecnica, ambientale e di sicurezza.
I professionisti dello Studio Legale Padovan, forti di una esperienza ultraventennale in materia di sanzioni economiche internazionali e di un network di corrispondenti internazionali stabiliti anche negli USA e nel Regno Unito, sono a disposizione delle imprese per fornire chiarimenti sulle nuove designazioni e per assisterle nell’adeguamento delle procedure di controllo interno, nella gestione delle attività di screening delle controparti e nell’attuazione di strategie di mitigazione del rischio sanzionatorio.
