Il 14 aprile2026 l’Office of Foreign Assets Control (“OFAC”) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti ha emesso le Venezuela-related General Licenses n. 56 e 57 e la Venezuela-related Frequently Asked Question (“FAQ”)n. 1248.

La General License 56

Con l’introduzione della General License 56 (“GL 56”) l’OFAC autorizza tutte le operazioni normalmente accessorie e necessarie per intraprendere negoziazioni commerciali relative a contratti condizionati (“contingent contracts”) con il Governo del Venezuela, che altrimenti sarebbero vietate dall’Executive Order 13884.

Tramite la suddetta licenza, non viene dunque autorizzata la conclusione di contratti immediatamente eseguibili, bensì la negoziazione e la predisposizione di contratti condizionati, la cui efficacia ed esecuzione è subordinata al successivo rilascio di una specifica autorizzazione separata da parte dell’OFAC.

Come specificato nella stessa GL 56, l’espressione “Governo del Venezuela” include:

• lo Stato del Venezuela;
• il Governo del Venezuela;
• qualsiasi suddivisione politica, agenzia o ente dello Stato e/o del Governo dal Venezuela;
• qualsiasi persona posseduta o controllata, direttamente o indirettamente dalle suddette entità, e
• qualsiasi persona che abbia agito o dichiarato di agire, direttamente o indirettamente, per conto delle suddette entità.

All’interno dei contingent contracts, rientrano:

• contratti esecutivi;
• fatture pro forma esecutive;
• accordi preliminari;
•  offerte esecutive suscettibili di accettazione (e.g. offerte o proposte in risposta a gare d’appalto pubbliche);
•  memorandum d’intenti vincolanti o altri accordi simili.

Limitazioni

La GL 56 non autorizza:

• Operazioni altrimenti vietate ai sensi delle Venzuela Sanctions Regulations (“VSR”) diverse da quelle espressamente consentite, incluse quelle legate a obbligazioni e debito del Governo del Venezuela o di PDVSA, nonché la loro estinzione;
• condizioni di pagamento non commercialmente ragionevoli, o pagamenti basati su scambi di debito (debt swaps) o in oro scambi di debito (debt swaps);
• pagamenti denominati in criptovalute o token digitali emessi da o per conto o a favore del Governo del Venezuela;
• procedure di esecuzione forzata o recupero crediti (tra cui: esecuzione di sentenze o lodi arbitrali; pignoramenti o sequestri; qualsiasi azione giudiziaria su beni bloccati);
• transazioni che coinvolgono persone o entità localizzate o organizzate sotto le leggi della Federazione Russa, della Repubblica Islamica dell’Iran, della Repubblica Popolare Democratica di Corea o della Repubblica di Cuba, o entità di cui questi controllano direttamente o indirettamente il 50 % o più;
• transazioni che coinvolgono entità venezuelane o statunitensi che siano di proprietà o controllate direttamente o indirettamente da persone o entità sotto la giurisdizione della Repubblica Popolare Cinese;
• transazioni che coinvolgono qualsiasi altra persona o entità presente nella Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (“SDN List”); e
• lo sblocco di proprietà bloccate ai sensi delle VSR.

La General License 57

Con l’introduzione della General License 57 (“GL 57”) si registra un’apertura significativa al funzionamento operativo del sistema bancario venezuelano. La suddetta licenza autorizza tutte le operazioni altrimenti vietate dalle Venezuela Sanctions Regulations (31 CFR parte 591) che sono normalmente accessorie e necessarie alla fornitura, esportazione o riesportazione, diretta o indiretta, di servizi finanziari verso, da o a beneficio di:

• Banco Central de Venezuela;
• Banco de Venezuela, S.A. Banco Universal (Banco de Venezuela);
• Banco Digital de los Trabajadores Banco Universal C.A.;
• Banco del Tesoro, C.A. Banco Universal (Banco del Tesoro);
• qualsiasi entità in cui uno o più dei soggetti sopra indicati detengano, direttamente o indirettamente, individualmente o complessivamente, una partecipazione pari o superiore al 50%, e
• qualsiasi individuo i cui beni siano bloccati esclusivamente ai sensi dell’E.O. 13884 se il suddetto individuo rientra nella definizione di “Governo del Venezuela” (di cui alla GL 56), inclusi dipendenti attuali del governo, ad eccezione dei soggetti già presenti nella SDN List dell’OFAC.

Inoltre, sono autorizzate tutte le operazioni con il Governo del Venezuela che sarebbero altrimenti vietate dall’E.O. 13884 e che sono necessarie per svolgere le attività sopra indicate.

Rientrano infatti nel perimetro della licenza le principali attività bancarie e finanziarie (“financial services”), tra cui: gestione e chiusura conti, prestiti e trasferimenti di fondi, servizi bancari e money transfer, incasso e pagamento assegni, carte di pagamento (credito, debito, prepagate), ATM e bonifici (ACH, wire transfer), wallet digitali e pagamenti online, cambi valuta, servizi in dollari USA e servizi di conti corrispondenti, pagamenti di stipendi, pensioni e benefit, investimenti, titoli e derivati, opzioni, servizi antifrode, servizi di screening e autenticazione, servizi di sicurezza e cybersecurity.

La GL 57 prevede, inoltre che le istituzioni finanziarie statunitensi possano fare affidamento sulle informazioni del cliente su origine e destinazione dei fondi oggetto delle attività autorizzate, salvo il caso in cui vengano a conoscenza di transazioni che violano i termini della licenza.

Limitazioni

La GL 57 non autorizza:

• lo sblocco di qualsiasi bene o proprietà già congelata ai sensi delle sanzioni OFAC (31 CFR Chapter V);
• qualsiasi operazione vietata dalle VSR che non rientri espressamente nell’autorizzazione della licenza, salvo diversa autorizzazione specifica separata.

La FAQ N. 1248:

Contestualmente all’emissione delle GL 56 e 57,  l’OFAC ha pubblicato la FAQ n. 1248, che chiarisce quali sono i soggetti responsabili dell’adempimento degli obblighi di segnalazione previsti dalla General License 48A (“GL 48A”) (di cui abbiamo parlato in un precedente post) e dalla General License 50A (link al post). Tali obblighi prevedono reporting dettagliati da parte delle società autorizzate nei confronti delle autorità statunitensi, con indicazione delle controparti, dei volumi e dei valori delle operazioni, delle strutture contrattuali adottate e dei flussi finanziari diretti o indiretti verso il Governo venezuelano.

In merito, la FAQ n. 1248 identifica come soggetti responsabili di tali obblighi di segnalazione le parti coinvolte nell’attività principale autorizzata (e.g. una società che fornisce servizi per la produzione di energia elettrica in Venezuela ai sensi della GL 48A, o ai sensi della GL 50A, i soggetti indicati nell’allegato).

Non sono invece ritenute responsabili di dover assolvere ai suddetti obblighi le parti che sono coinvolte solo indirettamente o che forniscono servizi accessori rispetto all’attività principale autorizzata (e.g. una banca che si limita a processare i pagamenti relativi ai servizi di cui alla GL 48A o connessi alle attività di cui alla GL 50A non è tenuta a presentare alcun report).

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