COVID -19 E NORMATIVA ANTIRICICLAGGIO – LE RACCOMANDAZIONI DI BANCA D’ITALIA/UIF

In data 16 aprile 2020, l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha pubblicato una Comunicazione relativa alla ‘Prevenzione di fenomeni di criminalità finanziaria connessi con l’emergenza da COVID-19’. Nella Comunicazione si è sottolineato – anche sulla scorta di segnalazioni fatte a livello internazionale da EUROPOL, INTERPOL e GAFI/FATF – come la situazione emergenziale abbia esposto il sistema finanziario ad un rischio elevato di commissione di illeciti come truffe o fenomeni corruttivi, nonché alla possibilità che la situazione Prosegui la lettura →

Engagement degli azionisti, cosa cambia per gestori e istituzionali

Revisione della Direttiva UE sui Diritti degli azionisti: le principali novità per gli investitori italiani di Luigi Mula Il 20 maggio scorso è stata pubblicata sulla GU dell’Unione Europea la Direttiva (UE) 2017/828 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 17 maggio 2017, che modifica la Direttiva 2007/36/CE relativa all’esercizio di alcuni diritti degli azionisti di società quotate (Shareholder Rights Directive, SRD) per quanto riguarda l’incoraggiamento dell’impegno a lungo termine degli azionisti. Gli Stati membri avranno fino a Prosegui la lettura →

Il ruolo dell’amministratore indipendente nell’industria finanziaria

di Luigi Mula  Normativa bancaria e finanziaria convergono sull’esigenza che gli esponenti aziendali degli operatori, ivi inclusi i consiglieri, rivestano il requisito dell’indipendenza. Ai sensi del Testo Unico della Finanza e del Testo Unico Bancario, infatti, i consiglieri di banche, intermediari finanziari, SIM, Sgr, Sicav e Sicaf, a prescindere dall’attività svolta in concreto da ciascuno di tali soggetti, dovranno essere indipendenti. L’obbligo in questione si inquadra principalmente nell’esigenza di gestire e prevenire l’estrazione di benefici privati dal controllo, Prosegui la lettura →

14 Giugno 2016, Bologna, LE GARANZIE BANCARIE INTERNAZIONALI E LE LETTERE DI CREDITO STAND BY – 4a giornata di studio

4° incontro dell’anno per il giorno 14 Giugno 2016 presso Unipol Banca in Bologna (1° Piano – Stanza 118). La giornata formativa affronta il tema delle “GARANZIE BANCARIE INTERNAZIONALI E LE LETTERE DI CREDITO STAND-BY” . La giornata vedrà la presenza al mattino del dottor Carlo Di Ninni e al pomeriggio dell’avvocato Marco Padovan. Scarica l’agenda dell’incontro